中概(gài)券商一直在(zài)监管视野范围

　　此前，富途(tú)控股和(hé)老虎证券等中概券商一直在(zài)监(jiān)管视野(yě)范围之(zhī)内(nèi)，

　　　2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境(jìng)外(wài)证(zhèng)券经营机(jī)构的跨境证券业(yè)务不符合《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)公司(sī)监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此(cǐ)类活动(dòng)予以规范。

　　　　2021年11月11日，证监会对富途控股(gǔ)、老虎证(zhèng)券高管(guǎn)进行了监管约谈(tán)，明确(què)了监管态(tài)度，要(yào)求(qiú)其(qí)依法规范面向(xiàng)境内投资者(zhě)的跨境证券业(yè)务。

　　2022年底(dǐ)，证监(jiān)会(huì)发布表(biǎo)示推(tuī)进(jìn)富(fù)途控股、老(lǎo)虎(hǔ)证(zhèng)券非法(fǎ)跨境展业(yè)整治工作。

　　　近(jìn)年来，富(fù)途控股有限公司（简称“富途控(kòng)股”）、UP Fintech Holding Limited （简(jiǎn)称“老虎证(zhèng)券(quàn)”）未(wèi)经我(wǒ)会核准，面向境内投资(zī)者开展跨境证(zhèng)券业(yè)务，根(gēn)据《证券法》等相关法律(lǜ)法规，其行为已构(gòu)成(chéng)非法经营证(zhèng)券业(yè)务。2021年10月15日，我会通过媒体发声表明监管态度(dù)，即(jí)此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证(zhèng)券法》《证券(quàn)公司监督(dū)管理条(tiáo)例》等法律(lǜ)法规规(guī)定，将依法(fǎ)对此类活动予以(yǐ)规范。2021年11月11日，我会对富途(tú)控(kòng)股、老虎证券高管进行(xíng)了监管约谈，明确了(le)我会监管态度，要求其依(yī)法规范(fàn)面(miàn)向境内投资者的(de)跨境(jìng)证券业务。

　　　　按照(zhào)“有效遏制增量，有序化解(jiě)存(cún)量”的思路，我会拟(nǐ)要求富途(tú)控股、老虎证券对上述(shù)违法违规行为进行整改(gǎi)。一是(shì)依法取缔增量(liàng)非法业务活动(dòng)。禁止招揽境内投资者及发展境(jìng)内新客户、开立新(xīn)账户。二是妥善(shàn)处理(lǐ)存量业务。为维护市场(chǎng)平稳，允许存量境(jìng)内投资(zī)者继续通过原(yuán)境外机构(gòu)开展(zhǎn)交易，但禁止境外机构接(jiē)受违反我(wǒ)国外汇管理(lǐ)规定(dìng)的增量资金(jīn)转入(rù)此类投资者账户。

　　我会(huì)将责成相关(guān)派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改(gǎi)，并视(shì)整改情(qíng)况采(cǎi)取进一(yī)步监管措施。

　　2023年2月15日(rì)，针对非法跨境展业规范整改情况，证监会再次(cì)予以(yǐ)回应。

　　2月(yuè)15日，针对近日市场对境(jìng)外(wài)持牌机构非法跨(kuà)境展业规范整改情况较(jiào)为关(guān)注的情况(kuàng)，证(zhèng)监会新闻发言人表示，对非法跨境(jìng)展业(yè)的规范整改工作，均按照“有效遏制增(zēng)量，有序化(huà)解存(cún)量”的原则(zé)开展(zhǎn)，稳步推进(jìn)规(guī)范整(zhěng)改工(gōng)作(zuò)，禁(jìn)止未(wèi)在境内持(chí)牌的境外(wài)机构违(wéi)规招揽境内投资者，并不得为其开立新(xīn)账户(hù)；同时(shí)仍允许存量境内投资(zī)者继续通过原境外机(jī)构开(kāi)展交易，但存量投资者向境外账户转入增(zēng)量资金时(shí)应当严格遵守我国(guó)外汇管理的(de)有关规定。

　　证监会表示，据了(le)解，绝大(dà)部分涉及(jí)此类业务的证券(quàn)公司正在积极落实(shí)相(xiāng)关整改要求，停止(zhǐ)了违(wéi)规新增开户。相关证券公司及其境外子公司能够(gòu)全面准确理(lǐ)解监管(guǎn)要求，依(yī)法(fǎ)合规有序做(zuò)好整改，不会无(wú)故限(xiàn)制存量客户交(jiāo)易。

　　未(wèi)来，互(hù)联(lián)网中概股(gǔ)券商将走向何方？

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