科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎ威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家ng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gō威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家ng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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