近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(x夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭íng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露(lù)，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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